本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示:
● 本次上市流通的戰(zhàn)略配售股份數(shù)量為4,257,000股，限售期為12月。本公司確認(rèn)，上市流通數(shù)量為該限售期的全部戰(zhàn)略配售股份數(shù)量。
● 除戰(zhàn)略配售股份外，本次上市流通的限售股數(shù)量為148,106,889股。
● 本次上市流通日期為2022年3月9日。
一、本次上市流通的限售股類(lèi)型
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2021年1月12日出具的《關(guān)于同意海南金盤(pán)智能科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]94號(hào)），海南金盤(pán)智能科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“金盤(pán)科技”或“公司”）獲準(zhǔn)首次向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股4,257.00萬(wàn)股。
2021年3月9日，公司在上海證券交易所科創(chuàng)板掛牌上市。首次公開(kāi)發(fā)行股票完成后，公司總股本為425,700,000股，其中有限售條件流通股391,319,213股，無(wú)限售條件流通股34,380,787股。
本次上市流通的限售股為公司首次公開(kāi)發(fā)行限售股（含戰(zhàn)略配售股份），共涉及9名股東，股票限售期為12個(gè)月，其中，戰(zhàn)略配售股份4,257,000股，股東數(shù)量為1名，除戰(zhàn)略配售股份外，本次上市流通的限售股數(shù)量為148,106,889股。本次解除限售并申請(qǐng)上市流通股份數(shù)量總計(jì)為152,363,889股，占公司總股本35.79%，該部分限售股將于2022年3月9日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
本次上市流通的限售股屬于首次公開(kāi)發(fā)行限售股（含戰(zhàn)略配售股份），自公司首次公開(kāi)發(fā)行股票限售股形成至本公告披露日，公司股本數(shù)量未發(fā)生變化。
三、本次上市流通的限售股的有關(guān)承諾
本次上市流通的限售股屬于首次公開(kāi)發(fā)行限售股（含戰(zhàn)略配售股份），根據(jù)公司《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說(shuō)明書(shū)》和《首次公開(kāi)發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書(shū)》，本次申請(qǐng)上市流通限售股股東所作承諾如下：
（一）股東浙商證券資管－興業(yè)銀行－浙商金惠科創(chuàng)板金盤(pán)科技1號(hào)戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃承諾：
獲配股票的限售期為12個(gè)月企業(yè)上市，限售期自本次公開(kāi)發(fā)行的股票在上海證券交易所上市之日起開(kāi)始計(jì)算。限售期屆滿后，戰(zhàn)略投資者對(duì)獲配股份的減持適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所關(guān)于股份減持的有關(guān)規(guī)定。
（二）持股5%以上股份的股東
Forebright Smart Connection Technology Limited就發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前所持股份的限售安排、減持意向等事宜出具《股東股份鎖定承諾函》和《關(guān)于持股意向及減持意向的承諾函》，主要內(nèi)容如下：
（1）本企業(yè)自金盤(pán)科技股票在證券交易所上市交易之日起12個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理金盤(pán)科技首次公開(kāi)發(fā)行股票前本企業(yè)直接或間接持有的金盤(pán)科技股份，也不由金盤(pán)科技收購(gòu)該部分股份。如法律法規(guī)及政策規(guī)定未來(lái)發(fā)生變化的，本企業(yè)承諾將嚴(yán)格按照變化后的要求確定股份鎖定期限。
如本企業(yè)違反上述承諾給金盤(pán)科技或相關(guān)各方造成損失的，本企業(yè)愿承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
（2）如果在鎖定期滿后，本企業(yè)擬減持股票的，將認(rèn)真遵守證監(jiān)會(huì)、交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合金盤(pán)科技穩(wěn)定股價(jià)、開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、資本運(yùn)作的需要，審慎制定股票減持計(jì)劃，在股票鎖定期滿后逐步減持。
（3）本企業(yè)減持金盤(pán)科技股票的方式應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，具體方式包括但不限于交易所集中競(jìng)價(jià)交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等。
（4）本企業(yè)減持金盤(pán)科技股票前，應(yīng)提前三個(gè)交易日予以公告，并按照證券交易所的規(guī)則及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。
（5）如果在鎖定期滿后兩年內(nèi)，本企業(yè)擬減持股票的，減持價(jià)格（如果因上市后派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定作復(fù)權(quán)處理）不低于金盤(pán)科技首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)。鎖定期滿后兩年內(nèi)，本企業(yè)每年減持所持有的金盤(pán)科技股份數(shù)量合計(jì)不超過(guò)上一年度最后一個(gè)交易日登記在本企業(yè)名下的股份總數(shù)的100%，因金盤(pán)科技進(jìn)行權(quán)益分派、減資縮股等導(dǎo)致本企業(yè)所持股份變化的，相應(yīng)年度可轉(zhuǎn)讓股份額度做相應(yīng)變更。
（6）如果本企業(yè)未履行上述承諾企業(yè)上市，則（1）本企業(yè)持有的金盤(pán)科技其余股票自本企業(yè)未履行上述減持意向之日起6個(gè)月內(nèi)不得減持；（2）本企業(yè)因違反上述減持意向所獲得的收益歸金盤(pán)科技所有。
（7）如果相關(guān)監(jiān)管規(guī)則不再對(duì)某項(xiàng)承諾的內(nèi)容予以要求時(shí)，相應(yīng)部分自行終止。如果相關(guān)監(jiān)管規(guī)則對(duì)上市公司股份鎖定或減持有新的規(guī)定，則本企業(yè)在鎖定或減持金盤(pán)科技股票時(shí)將執(zhí)行屆時(shí)適用的最新監(jiān)管規(guī)則。
（三）其他股東
珠海市光遠(yuǎn)綠能投資中心（有限合伙）、春榮（平潭）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、君道（平潭）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、亭林資本（珠海）投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）－亭林（昆山）智能制造產(chǎn)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、旺鵬（平潭）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、浦江聚金豐安投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、Forever Corporate Management（Oversea）Limited就發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前所持股份的限售安排等事宜出具《股東股份鎖定承諾函》，主要內(nèi)容如下：
本企業(yè)自金盤(pán)科技股票在證券交易所上市交易之日起12個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理金盤(pán)科技首次公開(kāi)發(fā)行股票前本企業(yè)直接或間接持有的金盤(pán)科技股份，也不由金盤(pán)科技收購(gòu)該部分股份。如法律法規(guī)及政策規(guī)定未來(lái)發(fā)生變化的，本企業(yè)承諾將嚴(yán)格按照變化后的要求確定股份鎖定期限。
如本企業(yè)違反上述承諾給金盤(pán)科技或相關(guān)各方造成損失的，本企業(yè)愿承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
本次申請(qǐng)上市流通的限售股股東在限售期內(nèi)嚴(yán)格遵守了上述承諾，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。
四、中介機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：
截至本核查意見(jiàn)出具日，金盤(pán)科技本次上市流通的限售股份持有人嚴(yán)格遵守了其在公司首次公開(kāi)發(fā)行股票中做出的各項(xiàng)承諾。本次限售股份上市流通數(shù)量及上市流通時(shí)間等相關(guān)事項(xiàng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等相關(guān)規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)金盤(pán)科技本次首次公開(kāi)發(fā)行部分限售股份上市流通事項(xiàng)無(wú)異議。
五、本次上市流通的限售股情況
（一）本次上市流通的限售股總數(shù)為152,363,889股
1.本次上市流通的戰(zhàn)略配售股份數(shù)量為4,257,000股，限售期為12月。本公司確認(rèn)，上市流通數(shù)量為該限售期的全部戰(zhàn)略配售股份數(shù)量。
2.除戰(zhàn)略配售股份外，本次上市流通的限售股數(shù)量為148,106,889股。
（二）本次上市流通日期為2022年3月9日
（三）限售股上市流通明細(xì)清單：
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限售股上市流通情況表：
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六、上網(wǎng)公告附件
《浙商證券股份有限公司關(guān)于海南金盤(pán)智能科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見(jiàn)》。
特此公告。
海南金盤(pán)智能科技股份有限公司董事會(huì)
2022年3月2日
本版導(dǎo)讀
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