最后沖刺階段
3月15日，上交所正式發(fā)布《業(yè)務(wù)指南》，該文件主要是為了方便并規(guī)范發(fā)行人及其保薦人辦理科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請(qǐng)業(yè)務(wù)而制定，明確了保薦人上傳項(xiàng)目申報(bào)文件的填寫要求和系統(tǒng)操作要求。
《業(yè)務(wù)指南》中指出，科創(chuàng)板發(fā)行上市審核將實(shí)行電子化審核。具體來看，發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)則的要求準(zhǔn)備發(fā)行上市申請(qǐng)文件，由保薦人通過科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)進(jìn)行相關(guān)發(fā)行上市申請(qǐng)業(yè)務(wù)操作，包括提交申請(qǐng)文件、收閱問詢函、提交問詢回復(fù)及補(bǔ)充或修改后的申請(qǐng)文件、申請(qǐng)信息披露豁免、預(yù)先披露申請(qǐng)文件、咨詢與預(yù)約溝通、申請(qǐng)中止或恢復(fù)審核、報(bào)送會(huì)后事項(xiàng)以及撤回發(fā)行上市申請(qǐng)等事項(xiàng)。
《業(yè)務(wù)指南》中強(qiáng)調(diào)，對(duì)于保薦人通過系統(tǒng)提交的相關(guān)文件或信息，上交所將視為已經(jīng)發(fā)行人授權(quán)同意且保薦人、相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)已進(jìn)行了全面的核查驗(yàn)證。發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、以及保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
與此同時(shí)，3月16日上交所舉行了設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制會(huì)員準(zhǔn)備工作座談會(huì)，有近百家會(huì)員單位主要負(fù)責(zé)人出席了此次大會(huì)。座談會(huì)主要圍繞設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制準(zhǔn)備工作，通報(bào)前期工作進(jìn)展情況，聽取會(huì)員單位意見建議首批擬ipo名單，重點(diǎn)就強(qiáng)化會(huì)員單位責(zé)任，全面做好市場(chǎng)準(zhǔn)備尤其是風(fēng)險(xiǎn)防范提出新的要求。
上交所表示，設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制是大事，大事要辦成好事，防控風(fēng)險(xiǎn)是第一要旨。會(huì)員單位要“嚴(yán)把七道關(guān)”——交易權(quán)限開通關(guān)、企業(yè)選擇關(guān)、發(fā)行定價(jià)關(guān)、材料申報(bào)關(guān)、上市初期交易監(jiān)管關(guān)、系統(tǒng)安全運(yùn)行關(guān)和廉潔關(guān)，按照“高標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)起步、嚴(yán)監(jiān)管、控風(fēng)險(xiǎn)”的基本要求，共同做好設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。
另外，據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者了解，3月14日，河南省金融局、省科技廳、河南證監(jiān)局聯(lián)合在鄭州舉辦了“河南省科創(chuàng)板重點(diǎn)后備企業(yè)上市座談會(huì)”，會(huì)議邀請(qǐng)上海證券交易所、中金公司、德恒律所、浦發(fā)銀行總行專家座談交流，各省轄市、省直管縣(市)金融局、科技局負(fù)責(zé)同志、全省60余家科創(chuàng)板重點(diǎn)上市后備企業(yè)負(fù)責(zé)人參加了會(huì)議。
此前，河南省地方金融監(jiān)督管理局公布《召開河南省科創(chuàng)板重點(diǎn)后備企業(yè)上市座談會(huì)的通知》顯示，參會(huì)企業(yè)共有60家，包括天邁科技、河南潤(rùn)弘制藥、鄭州凱雪冷鏈、鄭州信大捷安等。此外，廣東、廈門等省市也召開了科創(chuàng)板上市企業(yè)培訓(xùn)會(huì)。
已有11家企業(yè)
公告申請(qǐng)科創(chuàng)板上市
在科創(chuàng)板相關(guān)指引或業(yè)務(wù)指南正式公布的同時(shí)，今日上交所正式開放受理審核科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請(qǐng)文件。這就意味著，首批申請(qǐng)擬科創(chuàng)板上市企業(yè)在今天揭曉。
事實(shí)上，3月13日，上交所為了方便各保薦機(jī)構(gòu)盡快熟悉科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)操作，已經(jīng)進(jìn)行了一次審核系統(tǒng)計(jì)中測(cè)試演練首批擬ipo名單，參與演練單位包括擬參與科創(chuàng)板業(yè)務(wù)的保薦機(jī)構(gòu)。測(cè)試內(nèi)容包括：模擬新建申報(bào)項(xiàng)目，填報(bào)項(xiàng)目信息、上傳申請(qǐng)文件并提交申報(bào)，以及收閱受理函件等。彼時(shí)，一位券商人士向本報(bào)記者反饋：測(cè)試結(jié)束，一切順利。
從宣布申請(qǐng)科創(chuàng)板上市的企業(yè)數(shù)量來看，據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者統(tǒng)計(jì)，目前已經(jīng)有11家企業(yè)明確公告申請(qǐng)科創(chuàng)板上市，分別是啟明醫(yī)療、聚辰半導(dǎo)體、新光光電、申聯(lián)生物、華夏天信、賽特斯、金達(dá)萊、江蘇北人、大力電工、先臨三維及復(fù)旦張江。
其中，新三板公司的有金達(dá)萊、江蘇北人、大力電工、先臨三維。港股公司的為復(fù)旦張江。此外，力源信息、浪潮信息、金固股份披露參股子公司擬登陸科創(chuàng)板。
保薦機(jī)構(gòu)方面，中金公司輔導(dǎo)啟明醫(yī)療、聚辰半導(dǎo)體；中信建投證券輔導(dǎo)新光光電；國(guó)信證券輔導(dǎo)申聯(lián)生物；中泰證券輔導(dǎo)華夏天信；平安證券輔導(dǎo)賽特斯。
科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制會(huì)員準(zhǔn)備工作座談會(huì)。
溫馨提示：投資有風(fēng)險(xiǎn)，選擇需謹(jǐn)慎。
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