管理體系審核管理體系審核管理體系審核GB/T19011： 2003 質(zhì)量和環(huán)境管理體系審核指南管理體系審核是對(duì)管理體系的一種評(píng)價(jià)方法， 其目的是評(píng)價(jià)管理體系的符合性、 有效性。 審核過程是管理體系重要的組成部分。 審核活動(dòng)應(yīng)是一個(gè)增值的過程， 增值體現(xiàn)為發(fā)現(xiàn)問題的準(zhǔn)確性， 從而能促使組織持續(xù)改進(jìn)， 為提升組織總體業(yè)績提供有效途徑。管理體系審核影響管理體系審核工作質(zhì)量的因素有：⒈ 審核員質(zhì)量；⒉ 審核程序或工作方法的合理性；⒊ 管理層對(duì)審核過程的控制；管理層對(duì)審核過程的控制；⒋ 管理層對(duì)審核結(jié)果的處置等。影響審核質(zhì)量的最關(guān)鍵因素是審核員質(zhì)量。管理體系審核一. 概念和術(shù)語審核： 為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)， 以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、 獨(dú)立的并形成文件的過程。審核準(zhǔn)則（審核依據(jù)）審核準(zhǔn)則（審核依據(jù)） ：（ 可作為準(zhǔn)則的有： 管理體系標(biāo)準(zhǔn)、 有關(guān)法律法規(guī)、 組織的管理體系文件、 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、 規(guī)程規(guī)范等。 ）審核證據(jù)： 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。（可以成為證據(jù)的有： ① 文件或記錄； ② 事實(shí)陳述； ③ 客觀事實(shí)（時(shí)間、 地點(diǎn)、 人物、 事件、 涉及的要件） ； ④ 其他信息等。
一組方針組方針、 程序或要求。程序或要求管理體系審核審核是一個(gè)過程⑴ 審核的內(nèi)容① 符合性： 體系文件與約定標(biāo)準(zhǔn)的一致性；② 適合性： 體系運(yùn)行活動(dòng)與文件的一致性；③ 有效性運(yùn)行結(jié)果與策劃目標(biāo)的③ 有效性： 運(yùn)行結(jié)果與策劃目標(biāo)的一致性。⑵ 審核的方式① 系統(tǒng)性： 有組織有計(jì)劃有步驟的活動(dòng)；② 獨(dú)立性： 審核員與被審核區(qū)域無直接責(zé)任關(guān)系；③ 文件化： 審核應(yīng)形成文件。審核是一個(gè)抽樣的過程， 并按照PDCA邏輯步驟進(jìn)行。致性管理體系審核審核方案： 針對(duì)特定時(shí)間段所策劃， 并且有特定目的的一組（一次或多次） 審核。注： 審核方案包括策劃、 組織和實(shí)施審核所必需的所有活動(dòng)。審核計(jì)劃： 對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述。注： 審核計(jì)劃是一個(gè)文件。審核員： 有能力實(shí)施審核的人員。能力： 經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。管理體系審核二. 審核原則審核的目的是為了 確定體系滿足審核準(zhǔn)則的程度， 為使審核結(jié)果有價(jià)值并為相關(guān)方接受， 客觀、 獨(dú)立則成為審核的基礎(chǔ)。 為達(dá)此目的， 必須遵守一些準(zhǔn)則， 這樣審核活動(dòng)才能有序且在受控的情況下進(jìn)行樣審核活動(dòng)才能有序且在受控的情況下進(jìn)行， 審核的結(jié)果才可信， 才可進(jìn)行比較。
審核原則共五項(xiàng)， 其中與審核員有關(guān)的三項(xiàng)，與審核有關(guān)的兩項(xiàng)。審核的管理體系審核與審核員有關(guān)的三項(xiàng)是：⑴ 道德行為： 職業(yè)的基礎(chǔ)。⑵ 公證表達(dá)： 真實(shí)、 準(zhǔn)確的報(bào)告的義務(wù)。⑶ 職業(yè)素養(yǎng)： 在審核中勤奮并具有判斷力。⑶ 職業(yè)素養(yǎng)： 在審核中勤奮并具有判斷力。與審核有關(guān)的兩項(xiàng)是：⑷ 獨(dú)立性： 審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)。⑸ 基于證據(jù)的方法： 在一個(gè)系統(tǒng)的審核過程中公司體系內(nèi)審， 得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法。管理體系審核三. 審核方案的管理企業(yè)審核方案的管理工作應(yīng)包括下面的內(nèi)容：⒈ 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求制定審核方案的程序， 如內(nèi)部審核管理程序。 程序的內(nèi)容包括對(duì)內(nèi)審的頻次， 策劃、 組織和實(shí)施每次審核所需要的活動(dòng)， 提供資源， 包括制定程序所必要的所有活動(dòng)的通用性要求序所必要的所有活動(dòng)的通用性要求。⒉ 制定某一時(shí)間段內(nèi)的內(nèi)審計(jì)劃， 如年度內(nèi)部審核計(jì)劃，對(duì)一年內(nèi)需要開展的內(nèi)部審核及相關(guān)的活動(dòng)作出安排。 這一計(jì)劃是依據(jù)內(nèi)審程序的規(guī)定， 并在考慮諸如擬審核過程或要素、 活動(dòng)的狀況和重要性、 以往的審核結(jié)果等因素的基礎(chǔ)上制定的。管理體系審核四． 審核活動(dòng)每一次具體的內(nèi)部審核活動(dòng)一般分為七個(gè)階段：⑴ 審核啟動(dòng)；⑵ 文件收集和評(píng)審；⑶ 現(xiàn)場審核準(zhǔn)備；⑷ 現(xiàn)場審核；⑸ 糾正措施的跟蹤驗(yàn)證；⑹ 審核報(bào)告的編制、 審批、 發(fā)放；⑺ 審核的完成。
管理體系審核⑴ 審核啟動(dòng)① 指定審核組長② 確定本次審核目的、 范圍、 準(zhǔn)則③ 確定審核的可行性 ④ 組建審核組⑤ 與受審核方建立初步的接觸。建初步的接觸⑵ 文件的收集和評(píng)審審核員應(yīng)收集審核范圍內(nèi)有關(guān)的文件進(jìn)行評(píng)審其內(nèi)容的充分性、 適宜性、 符合性。管理體系審核⑶ 現(xiàn)場審核活動(dòng)的準(zhǔn)備① 編制審核計(jì)劃及工作分配審核組長按審核方案編制并經(jīng)審核方案的管理者審批后實(shí)施。 審核計(jì)劃內(nèi)容有：⒈ 審核目的；審核目的；⒉ 審核準(zhǔn)則；⒊ 審核范圍， 組織單元、 職能單元、 過程；⒋ 審核活動(dòng)的日期和地點(diǎn)；⒌ 審核的日程安排， 包括首次會(huì)議、 審核小組活動(dòng)具體安排、 溝通、 末次會(huì)議； 按過程職能分配表編寫。⒍ 審核組成員名單；⒎ 其他。審核計(jì)劃要明確每個(gè)審核小組的分工、 審核內(nèi)容、 時(shí)間要求。在明確審核內(nèi)容時(shí)， 不僅明確審核的區(qū)域， 重要的要明確審核該區(qū)域的過程或要素， 明確涉及到的不同管理體系標(biāo)準(zhǔn)要分別注明如審核區(qū)域的人力資源主管部門體系標(biāo)準(zhǔn)要分別注明。 如審核區(qū)域的人力資源主管部門ISO9001-2008(Q) 6. 2； GB/T50430(J) 5. 1-5. 3；ISO14001-2004(E) 4. 4. 3； GB/T28001(S) 4. 4. 3；除明確主控過程外， 對(duì)強(qiáng)相關(guān)過程也要做出審核的要求。
管理體系審核審核目的： 檢查本公司所建立的整合性管理體系是否滿足管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求， 是否具備申請(qǐng)認(rèn)證的條件。審核范圍： 1. 管理體系覆蓋的所有職能部門、 在施工程項(xiàng)目部；2. 申請(qǐng)認(rèn)證的房屋建筑工程施工總承包、 裝修裝飾工程專業(yè)承包的產(chǎn)品范圍管理體系活動(dòng)。審核準(zhǔn)則：審核準(zhǔn)則：GB/T19001-2008 質(zhì)量管理體系要求GB/T50430-2007 工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范GB/T2環(huán)境管理體系 要求及使用指南GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系公司（2013/0版） 管理手冊(cè)、 程序文件、 作業(yè)文件國家、 行業(yè)、 地方法律法規(guī)、 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求審核時(shí)間： 2013. 5. 6. -2013. 5. 8.審核組成員： 組長： 張× ； （A） 組員： 李× ； （B） 王× （C） ； 陳×（D） ；某公司2013年管理體系內(nèi)審計(jì)劃要求日期5月6日時(shí)間審核區(qū)域?qū)徍诉^程或要素組別8: 30-9: 009: 00-10: 00首次會(huì)議與 公 司 領(lǐng)導(dǎo)交談Q： 4. 1； 5； 6. 1； 8. 1； 8. 2. 2；8. 5; E/S: 4. 1; 4. 2; 4. 3. 3; 4. 5. 24. 5. 5; 4. 6;Q: 4. 1; 5. 3; 5. 4. 1; 5. 5. 1;8. 2. 1-3; 5. 6; 8. 5;E/S: 4. 1; 4. 2; 4. 4. 1; 4. 4. 4;4. 4. 5; 4. 5. 4; 4. 5. 5; 4. 6；Q： 6. 2. 3； 7. 4； 7. 5； 8. 2. 4;8. 3; 8. 5;E/S: 4. 3. 1; 4. 3. 3; 4. 4. 6; 4. 4. 74. 5. 1;ABCDABCD10: 00-12: 00 企管辦AC工程部BD日期 時(shí)間審核區(qū)域?qū)徍诉^程或要素組別5 月 6日5 月 7日14: 00-17: 0017: 00-18: 008 ：12： 0030-辦公室區(qū)域巡視工程部組內(nèi)會(huì)議技術(shù)部Q: 4. 2. 3; 4. 2. 4;E/S: 4. 3. 2; 4. 4. 3; 4. 4. 5; 4. 5. 4 ；4. 4. 6; 4. 4. 7;繼續(xù)上午審核Q: 7. 1; 7. 5; 8. 5;E/S: 4. 4. 6; 4. 5. 2; 4. 5. 3;Q: 7. 4;E/S: 4. 4. 6; 4. 5. 1;Q: 6. 2;E/S: 4. 4. 2;Q: 7. 2;E/S: 4. 4. 1; 4. 4. 6;ACBDABCDAC14: 00-17: 0017: 00-18: 00物資部人事部經(jīng)營部組內(nèi)會(huì)議BDACBDABCD日期5月8日時(shí)間審核區(qū)域?qū)徍诉^程或要素組別8: 30-12: 00第 一 項(xiàng) 目部第 二 項(xiàng) 目部部Q： 5. 4. 1; 5. 5. 1; 5. 5. 3; 6. 2;6. 3; 6. 4; 7. 1; 7. 4; 7. 5; 7. 6;8. 2. 1; 8. 2. 4; 8. 3; 8. 5;E/S: 4. 3. 1; 4. 3. 2; 4. 3. 3; 4. 4. 2 ；4. 4. 6; 4. 5. 1; 4. 5. 2; 4. 5. 3;審核內(nèi)容同第一項(xiàng)目部ACBD14:00-17: 0017:00-18: 00審核組內(nèi)部會(huì)議與公司領(lǐng)導(dǎo)溝通末次會(huì)議ABCDABCD上面的審核計(jì)劃關(guān)于質(zhì)量條款是按GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)確定的， 施工企業(yè)還應(yīng)將相應(yīng)的GB/T50430的條款注明。
編制人： ××（審核組長）批準(zhǔn)人： ×××（管理者代表）管理體系審核②工作文件的編制審核員應(yīng)對(duì)審核過程事先進(jìn)行策劃， 并將其形成審核檢查表。審核檢查表是審核員的重要工作文件、 提綱、 工具、 備忘錄， 是對(duì)如何進(jìn)行審核策劃的結(jié)果。忘錄， 是對(duì)如何進(jìn)行審核策劃的結(jié)果。⒈ 作用： · 保持目標(biāo)清晰明確； （有提醒和警示作用）· 保持內(nèi)容周密完整；· 保持節(jié)奏連續(xù)； （作出時(shí)間上的安排）· 減少偏見和隨意性。管理體系審核⒉ 內(nèi)容： 檢查表就是要解決查什么（檢查的內(nèi)容） 、 怎么查（檢查的方式） 的問題。⒊ 檢查表的編制要求· 對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和手冊(cè)及受審核區(qū)域的實(shí)際情況， 要求覆蓋面完整， 列出項(xiàng)目和要點(diǎn)；· 注意邏輯順序， 明確審核步驟；· 結(jié)合受審核部門的特點(diǎn)， 選擇典型的質(zhì)量問題檢查；· 抽樣應(yīng)有代表性。 要做到隨機(jī)抽樣， 體系審核要分層取樣、 均衡取樣、 樣本量3－12個(gè)。 不同的活動(dòng)不能抽樣， 不同重要性的活動(dòng)抽樣比例可以不同；· 具有操作性， 時(shí)間留有余地；· 按部門審核要考慮涉及的所有活動(dòng)（主責(zé)和相關(guān)） ，考慮與其他部門的接口。管理體系審核對(duì)投標(biāo)和合同管理、 顧客滿意監(jiān)測主管部門審核檢查表一. 與部門經(jīng)理談話（P)部門的主要管理職責(zé)及管理目標(biāo)部門的主要管理職責(zé)及管理目標(biāo)部門人員組成、 資格及職責(zé)分工部門所使用的有關(guān)文件部門的資源配置二. 部門管理活動(dòng)的實(shí)施（D)1. 查閱公司工程信息臺(tái)帳；管理體系審核2. 查閱半年來公司投標(biāo)臺(tái)帳，從中抽取三份投標(biāo)前的評(píng)審記錄； （可包含研究招標(biāo)文件、 進(jìn)行各項(xiàng)調(diào)查研究、 復(fù)核工程量、 編制資格預(yù)審文件、 投標(biāo)文件、 確定投標(biāo)策略 、 依法進(jìn)行投標(biāo)等內(nèi)容） ；3. 查閱半年來公司合同管理臺(tái)帳公司體系內(nèi)審， 抽查三份簽訂合同前的評(píng)審記錄（可包括開標(biāo)及評(píng)標(biāo)前的評(píng)審記錄； （可包括開標(biāo)及評(píng)標(biāo)、 合同談判與簽約等內(nèi)容）4. 詢問在履約活動(dòng)中有無合同變更情況， 查閱對(duì)變更控制情況的記錄；5. 查閱半年來對(duì)公司合同履約情況的分析報(bào)告， 有無偏差； 對(duì)偏差原因和責(zé)任的分析， 以及采取的改進(jìn)措施；合同談判與簽管理體系審核6. 部門從哪些渠道收集來自于顧客反饋的信息， 信息是否足夠充分；7. 查閱顧客滿意情況分析報(bào)告， 根據(jù)分析是否明確并落實(shí)了 改進(jìn)的措施；8. 本部門其他強(qiáng)相關(guān)活動(dòng)開展情況及其證據(jù)。
三. 對(duì)本部門主控過程的監(jiān)測活動(dòng)（C)本部門對(duì)相關(guān)區(qū)域及工程項(xiàng)目部開展了 哪些監(jiān)督檢查活動(dòng)， 對(duì)監(jiān)控活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的問題是否要求責(zé)任區(qū)域整改并檢查整改的有效性。四. 就本部門主控過程有否改進(jìn)的活動(dòng)效果如何（A)管理體系審核對(duì)工程項(xiàng)目部整合型管理體系活動(dòng)的檢查表（關(guān)注檢查50430及新版28001的內(nèi)容）與項(xiàng)目經(jīng)理談話工程概況： 規(guī)模、 工程量、 施工內(nèi)容、 工程結(jié)構(gòu)特點(diǎn)、 工期、在進(jìn)度業(yè)主 設(shè)計(jì) 監(jiān)單位現(xiàn)在進(jìn)度、 業(yè)主/設(shè)計(jì)/監(jiān)理單位、 周邊環(huán)境條件（建筑物、 社區(qū)、 河流等） 、 周邊安全生產(chǎn)條件（高壓線、 油庫、 液化氣站、管網(wǎng)等） ；項(xiàng)目部情況： 項(xiàng)目部的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理指標(biāo)、 組織結(jié)構(gòu)、 職責(zé)權(quán)限分工（體系活動(dòng)職責(zé)） 、 施工生產(chǎn)設(shè)備、 監(jiān)測設(shè)備配置、 物資情況等， 項(xiàng)目部管理體系運(yùn)行情況簡單介紹；工程有無分包， 分包隊(duì)伍的情況（資質(zhì)、 人員、 設(shè)備、 工程內(nèi)容等） 。周邊境條件建筑物社管理體系審核二. 工程項(xiàng)目的策劃① 查閱策劃的文件（可以是施工組織設(shè)計(jì)等） 是否履行了 審批手續(xù)、 具有可操作性， 其內(nèi)容是否包括： （50430的10. 2. 3條款）⑴ 工程概況及主要施工過程；⑵ 質(zhì)量目標(biāo)（含工期目標(biāo)） 、 環(huán)境管理指標(biāo)、 職業(yè)健康安全管理指標(biāo)；⑶ 資源配置情況： 使用的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范文件、 施工生產(chǎn)設(shè)備、 監(jiān)測設(shè)備、 主要材料計(jì)劃、 勞動(dòng)力組織等；⑷ 關(guān)鍵過程、 特殊過程的界定及其控制方法；⑸ 質(zhì)量保證措施、 安全技術(shù)措施、 環(huán)境保護(hù)措施、 安全施工措施和勞動(dòng)保護(hù)措施；⑹ 對(duì)質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理活動(dòng)監(jiān)測計(jì)劃及工程質(zhì)量檢驗(yàn)要求；⑺ 證明工程質(zhì)量和管理體系有效運(yùn)行所要求的記錄；⑻ 工程項(xiàng)目平面圖、 施工進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)圖等。
管理體系審核② 查閱項(xiàng)目的《環(huán)境因素清單》 、 《重要環(huán)境因素清單》 ， 評(píng)價(jià)環(huán)境因素識(shí)別的全面性， 重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)的合理性；查閱適用的《法律法規(guī)和其他要求清單》 ， 評(píng)價(jià)識(shí)別的合理性和全面性； 是否明確了 與重要環(huán)境因素的適用關(guān)系， 抽查一定樣本量的文本是否有效；查閱制定了 哪些管理方案其內(nèi)容是否符合要求并按要求實(shí)查閱制定了 哪些管理方案， 其內(nèi)容是否符合要求并按要求實(shí)施。③ 查閱項(xiàng)目的《危險(xiǎn)源清單》 《重大風(fēng)險(xiǎn)清單》 ， 評(píng)價(jià)危險(xiǎn)源辨識(shí)的充分性及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的合理性；查閱適用的《法律法規(guī)和其他要求清單》 ， 評(píng)價(jià)識(shí)別的合理性和全面性， 抽查一定樣本量的文本是否有效；制定了 哪些管理方案， 其內(nèi)容是否符合要求， 是否有效實(shí)施。管理體系審核三. 施工過程的控制① QMS活動(dòng)審核⑴ 施工現(xiàn)場檢查： 已完工程實(shí)物質(zhì)量、 觀察現(xiàn)場人員的操作、 現(xiàn)場管理、 材料標(biāo)識(shí)堆放情況、 產(chǎn)品的防護(hù)、 設(shè)備的使用及管理；⑵ 與相關(guān)人員談話， 查開工報(bào)告。 查閱了解圖紙會(huì)審及設(shè)計(jì)變更控制情況、 查閱圖紙發(fā)放、 修改、 標(biāo)識(shí)等管理情況；⑶ 查閱施工組織設(shè)計(jì)、 施工方案、 作業(yè)指導(dǎo)書是否經(jīng)審批并發(fā)放給有關(guān)人員、 是否具有可操作性； 文件中是否明確了人員的職責(zé)、 分工、 施工順序、 每一施工過程要求及注意的事項(xiàng)；⑷ 技術(shù)交底是否包括設(shè)計(jì)人員對(duì)技術(shù)人員、 技術(shù)人員對(duì)施工人員的交底， 交底內(nèi)容是否清楚并做好簽字； 樣板制活動(dòng)控制；⑸ 對(duì)確認(rèn)的關(guān)鍵過程、 特殊過程， 對(duì)其的控制記錄； 查閱過程評(píng)定和批準(zhǔn)的準(zhǔn)則、 施工方法的規(guī)定、 人員資格的確認(rèn)及設(shè)備能力鑒定記錄、 有關(guān)施工過程連續(xù)監(jiān)控的記錄（重要的參數(shù)） ；管理體系審核⑹ 查閱施工日記、 施工記錄、 監(jiān)理會(huì)議記錄等了解對(duì)施工工期、施工過程的控制情況； 對(duì)“四新” 的控制情況；⑺ 若有顧客財(cái)產(chǎn)， 查閱驗(yàn)收、 記錄、 標(biāo)識(shí)、 保管等記...
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