保薦人（Sponsor）一詞，是從香港證券市場傳入內(nèi)地的舶來品，其作用有些類似于內(nèi)地證券市場的上市推薦人。所謂保薦人制度，是一種企業(yè)上市制度，目前采用保薦人制度的主要是香港和英國。保薦人是特殊的交易會員，它不僅可以進行產(chǎn)（股）交易的自營或代理業(yè)務，而且它是在本所平臺上交易的股權(quán)的輔導推薦人，享有輔導企業(yè)和推薦企業(yè)股權(quán)進入本所平臺交易的權(quán)益。
保薦代表人，一是具備3年以上投行經(jīng)歷，且自2002年1月1日起至少擔任過一個境內(nèi)外首次公開發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)債的主承銷項目的項目負責人，一個項目應只認定一名項目負責人；二是具備5年以上投行業(yè)務經(jīng)歷，且至少參與過兩個境內(nèi)外首次公開發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)債的主承銷項目，一個項目只認定兩名參與人員，其中包括一名項目負責人；三是具備3年以上投行業(yè)務經(jīng)歷為政府提供常年財務顧問，目前擔任主管投行業(yè)務的公司高管、投行業(yè)務部門負責人、內(nèi)核負責人或投行業(yè)務的其他相關(guān)負責人，每家綜合類證券公司推薦的該類人員數(shù)量不得超過其推薦通道數(shù)量的兩倍。
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，收購人進行上市公司的收購，應當聘請在中國注冊的具有從事財務顧問業(yè)務資格的專業(yè)機構(gòu)擔任財務顧問。收購人未按照規(guī)定聘請財務顧問的，不得收購上市公司。財務顧問應當勤勉盡責為政府提供常年財務顧問，遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，保持獨立性，保證其所制作、出具文件的真實性、準確性和完整性。財務顧問認為收購人利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東合法權(quán)益的，應當拒絕為收購人提供財務顧問服務。財務顧問為履行職責，可以聘請其他專業(yè)機構(gòu)協(xié)助其對收購人進行核查，但應當對收購人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷。
財務顧問是指金融中介機構(gòu)，根據(jù)客戶需要，站在客戶的角度為客戶的投融資、資本運作、資產(chǎn)及債務重組、財務管理、發(fā)展戰(zhàn)略等活動提供的咨詢、分析、方案設(shè)計等服務。所提供的大的顧問項目有：投資顧問、融資顧問、資本運作顧問、資產(chǎn)管理與債務管理顧問、企業(yè)診斷與發(fā)展戰(zhàn)略顧問、企業(yè)常年財務顧問、政府財務顧問等。
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