[公告]奇信股份:安信證券股份有限公司關于公司內部控制規(guī)則落實自查表的核查意見
時間：2018年04月24日 01:02:02 中財網(wǎng)
安信證券股份有限公司
關于深圳市奇信建設集團股份有限公司
內部控制規(guī)則落實自查表的核查意見
安信證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”）作為深圳市奇信建設集團
股份有限公司（以下簡稱“公司”）首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構，根據(jù)
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運
作指引》等有關規(guī)定，核查了公司內部控制制度的制定和運行情況，對其填制的
《內部控制規(guī)則落實自查表》進行了核查并發(fā)表獨立意見，具體情況如下：
一、公司內部控制規(guī)則落實的自查情況
公司對照深圳證券交易所有關內部控制的相關規(guī)則，依據(jù)實際情況，認真核
查了其組織機構建設情況、內部控制制度建設情況、內部審計部門和審計委員會
工作情況及內部控制的檢查和披露情況，并重點對信息披露的內部控制、內幕交
易的內部控制、募集資金管理的內部控制、關聯(lián)交易的內部控制、對外擔保的內
部控制、重大投資的內部控制等事項進行了自查。根據(jù)自查結果，填寫了《內部
控制規(guī)則落實自查表》。
二、保薦機構的核查措施及核查意見
保薦機構通過查閱公司股東大會、董事會、監(jiān)事會、董事會各專門委員會會
議的相關資料，查閱公司章程、三會議事規(guī)則、其他相關內部控制制度以及各項
業(yè)務和管理規(guī)章制度，與公司相關人員溝通交流等方式，結合《深圳證券交易所
中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，對公
司填寫的《內部控制規(guī)則落實自查表》進行了逐項核查。
經(jīng)核查，保薦機構認為：公司已按照深圳證券交易所的有關要求對2017年
度內部控制制度的制定和運行情況進行了自查深圳證券交易所上市公司內部控制指引深圳證券交易所上市公司內部控制指引，并填寫了《內部控制規(guī)則落實自
查表》；公司填寫的《內部控制規(guī)則落實自查表》真實、準確、完整的反映了其
對深圳證券交易所有關內部控制的相關規(guī)則的落實情況。保薦機構對該自查表無
異議。
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