北京證券交易所于2021年11月15日舉行上市啟動(dòng)儀式，首批81家上市公司隆重上市。
中國(guó)資本市場(chǎng)在探索中不斷發(fā)展完善，從主板設(shè)立到創(chuàng)業(yè)板、新三板、科創(chuàng)板相繼推出，注冊(cè)制改革有序展開，多層次資本市場(chǎng)體系逐步成形。設(shè)立服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)“主陣地”的北京證券交易所，是繼設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制和創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制之后，資本市場(chǎng)的又一重要制度改革。
北京證券交易所的功能定位與其他板塊、交易所有著天然錯(cuò)位。滬深主板主要服務(wù)于大中型企業(yè)企業(yè)上市的條件，科創(chuàng)板聚焦硬科技，創(chuàng)業(yè)板服務(wù)成長(zhǎng)型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，定位“三創(chuàng)四新”企業(yè)上市的條件，而北京證券交易所緊緊圍繞服務(wù)中小企業(yè)，突出“更早、更小、更新”，體現(xiàn)錯(cuò)位發(fā)展，與此同時(shí)，北京證券交易所與其他交易所、板塊之間相互補(bǔ)充、相互促進(jìn)。
在市場(chǎng)內(nèi)部，以精選層為基礎(chǔ)組建的北京證券交易所，與新三板基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層形成了“層層遞進(jìn)”的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層是基礎(chǔ)，承擔(dān)規(guī)范培育功能，源源不斷為北京證券交易所輸送優(yōu)質(zhì)上市資源，這是北京證券交易所與滬深兩家交易所明顯的差異之處，也是其獨(dú)具特色之處。
公司在北京證券交易所上市發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)符合《證券法》和《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）》規(guī)定的發(fā)行條件和相關(guān)信息披露要求，依法經(jīng)北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱北交所）發(fā)行上市審核，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。
北交所上市發(fā)行條件
擬上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：1、具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)。2、具有獨(dú)立、穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)能力，不存在對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)有重大不利影響的情形。3、最近一年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載，未被出具否定意見或無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；最近一年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具保留意見的審計(jì)報(bào)告，保留意見所涉及事項(xiàng)對(duì)上市公司的重大不利影響已經(jīng)消除。本次發(fā)行涉及重大資產(chǎn)重組的除外。4、合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)，依法履行信息披露義務(wù)。
公司存在下列情形之一的，不得向特定對(duì)象發(fā)行股票：1、上市公司或其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內(nèi)存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪，存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或者其它涉及國(guó)家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全等領(lǐng)域的重大違法行為。2、上市公司或其控股股東、實(shí)際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近一年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰、北交所公開譴責(zé)；或因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見。3、擅自改變募集資金用途，未作糾正或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可。4、上市公司或其控股股東、實(shí)際控制人被列入失信被執(zhí)行人名單且情形尚未消除。5、上市公司利益嚴(yán)重受損的其他情形。
除了應(yīng)當(dāng)符合上述條件外，還應(yīng)當(dāng)符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》規(guī)定的其他條件：
一、發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行并上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）發(fā)行人為在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿12 個(gè)月的創(chuàng)新層掛牌公司；
（二）符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件；
（三）最近一年期末凈資產(chǎn)不低于5000 萬(wàn)元；
（四）向不特定合格投資者公開發(fā)行的股份不少于100萬(wàn)股，發(fā)行對(duì)象不少于100人；
（五）公開發(fā)行后，公司股本總額不少于3000萬(wàn)元；
（六）公開發(fā)行后，公司股東人數(shù)不少于200人，公眾股東持股比例不低于公司股本總額的25%；公司股本總額超過(guò)4億元的，公眾股東持股比例不低于公司股本總額10%；
（七）市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)符合本規(guī)則規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；
（八）北交所規(guī)定的其他上市條件。
二、發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行并上市，市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少符合下列標(biāo)準(zhǔn)中的一項(xiàng)：
（一）預(yù)計(jì)市值不低于2億元，最近兩年凈利潤(rùn)均不低于1500 萬(wàn)元且加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于8%，或者最近一年凈利潤(rùn)不低于2500萬(wàn)元且加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于8%；
（二）預(yù)計(jì)市值不低于4億元，最近兩年?duì)I業(yè)收入平均不低于1億元，且最近一年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于30%，最近一年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為正；
（三）預(yù)計(jì)市值不低于8億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于2億元，最近兩年研發(fā)投入合計(jì)占最近兩年?duì)I業(yè)收入合計(jì)比例不低于8%；
（四）預(yù)計(jì)市值不低于15億元，最近兩年研發(fā)投入合計(jì)不低于5000萬(wàn)元。
上市發(fā)行程序
一、 發(fā)行人審議
公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就本次發(fā)行證券的具體方案、本次募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就證券發(fā)行事項(xiàng)的必要性、合理性、可行性、公平性發(fā)表專項(xiàng)意見。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的募集說(shuō)明書等文件進(jìn)行審核并提出書面審核意見。
公司股東大會(huì)就本次發(fā)行證券作出決議，決議至少應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：1、本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量（數(shù)量上限）；2、發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象或范圍、現(xiàn)有股東的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)安排（如有）；3、定價(jià)方式或發(fā)行價(jià)格（區(qū)間）；4、限售情況（如有）；5、募集資金用途；6、決議的有效期；7、對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)；8、發(fā)行前滾存利潤(rùn)的分配方案；9、其他必須明確的事項(xiàng)。
公司股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3 以上通過(guò)。上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)出席會(huì)議的持股比例在5%以下的中小股東表決情況單獨(dú)計(jì)票并予以披露。上市公司就發(fā)行證券事項(xiàng)召開股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票的方式，上市公司還可以通過(guò)其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。
公司擬引入戰(zhàn)略投資者的，董事會(huì)、股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)將引入戰(zhàn)略投資者的事項(xiàng)作為單獨(dú)議案，就每名戰(zhàn)略投資者單獨(dú)審議。
二、 審核與注冊(cè)
擬上市公司申請(qǐng)發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作注冊(cè)申請(qǐng)文件，依法由保薦人保薦并向北交所申報(bào)。北交所收到注冊(cè)申請(qǐng)文件后，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定，另有規(guī)定的除外。
注冊(cè)申請(qǐng)文件受理后，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者北交所同意，不得改動(dòng)。發(fā)生重大事項(xiàng)的，上市公司、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向北交所報(bào)告，并按要求更新注冊(cè)申請(qǐng)文件和信息披露資料。
北交所審核部門負(fù)責(zé)審核上市公司證券發(fā)行申請(qǐng)；北交所上市委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)上市公司向不特定合格投資者公開發(fā)行證券的申請(qǐng)文件和審核部門出具的審核報(bào)告提出審議意見。北交所應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法制定上市公司證券發(fā)行審核業(yè)務(wù)規(guī)則，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
北交所主要通過(guò)向上市公司提出審核問(wèn)詢、上市公司回答問(wèn)題方式開展審核工作，判斷上市公司是否符合發(fā)行條件和信息披露要求。
北交所按照規(guī)定的條件和程序，形成上市公司是否符合發(fā)行條件和信息披露要求的審核意見。認(rèn)為上市公司符合發(fā)行條件和信息披露要求的，將審核意見、上市公司注冊(cè)申請(qǐng)文件及相關(guān)審核資料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)；認(rèn)為上市公司不符合發(fā)行條件或者信息披露要求的，作出終止發(fā)行上市審核決定。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到北交所報(bào)送的審核意見、上市公司注冊(cè)申請(qǐng)文件及相關(guān)審核資料后，履行發(fā)行注冊(cè)程序。發(fā)行注冊(cè)主要關(guān)注北交所發(fā)行上市審核內(nèi)容有無(wú)遺漏，審核程序是否符合規(guī)定，以及上市公司在發(fā)行條件和信息披露要求的重大方面是否符合相關(guān)規(guī)定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為存在需要進(jìn)一步說(shuō)明或者落實(shí)事項(xiàng)的，可以要求北交所進(jìn)一步問(wèn)詢。中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為北交所對(duì)影響發(fā)行條件的重大事項(xiàng)未予關(guān)注或者北交所的審核意見依據(jù)明顯不充分的，可以退回北交所補(bǔ)充審核。北交所補(bǔ)充審核后，認(rèn)為上市公司符合發(fā)行條件和信息披露要求的，重新向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送審核意見及相關(guān)資料。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的予以注冊(cè)決定，自作出之日起一年內(nèi)有效，上市公司應(yīng)當(dāng)在注冊(cè)決定有效期內(nèi)發(fā)行證券，發(fā)行時(shí)點(diǎn)由上市公司自主選擇。
北交所上市發(fā)行應(yīng)注意的事項(xiàng)
根據(jù)《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)規(guī)則適用指引第1號(hào)》內(nèi)容，公司選擇在北京證券交易所上市應(yīng)注意以下事項(xiàng)：
一、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)選擇一項(xiàng)具體上市標(biāo)準(zhǔn)
發(fā)行人申請(qǐng)向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市的，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)申請(qǐng)文件中明確說(shuō)明所選擇的一項(xiàng)具體的上市標(biāo)準(zhǔn)，即《上市規(guī)則》2.1.3規(guī)定的四套標(biāo)準(zhǔn)之一。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身財(cái)務(wù)狀況、公司治理特點(diǎn)、發(fā)展階段以及上市后的持續(xù)監(jiān)管要求等，審慎選擇上市標(biāo)準(zhǔn)。
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為發(fā)行人選擇適當(dāng)?shù)纳鲜袠?biāo)準(zhǔn)提供專業(yè)指導(dǎo)，審慎推薦，并在上市保薦書中就發(fā)行人選擇的上市標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)說(shuō)明適用理由，并就發(fā)行人是否符合上市條件發(fā)表明確意見。
發(fā)行人因更新財(cái)務(wù)報(bào)告等情形導(dǎo)致不再符合申報(bào)時(shí)選定的上市標(biāo)準(zhǔn)，需要變更為其他標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向北交所提出變更申請(qǐng)、說(shuō)明原因并更新相關(guān)文件；不再符合任何一套上市標(biāo)準(zhǔn)的，可以撤回發(fā)行上市申請(qǐng)。
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查發(fā)行人變更上市標(biāo)準(zhǔn)的理由是否充分，就發(fā)行人新選擇的上市標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)說(shuō)明適用理由，并就發(fā)行人是否符合上市條件重新發(fā)表明確意見。
二、關(guān)于研發(fā)投入認(rèn)定
研發(fā)投入為企業(yè)研究開發(fā)活動(dòng)形成的總支出。研發(fā)投入通常包括研發(fā)人員工資費(fèi)用、直接投入費(fèi)用、折舊費(fèi)用與長(zhǎng)期待攤費(fèi)用、設(shè)計(jì)費(fèi)用、裝備調(diào)試費(fèi)、無(wú)形資產(chǎn)攤銷費(fèi)用、委托外部研究開發(fā)費(fèi)用、其他費(fèi)用等。
本期研發(fā)投入為本期費(fèi)用化的研發(fā)費(fèi)用與本期資本化的開發(fā)支出之和。
發(fā)行人應(yīng)制定并嚴(yán)格執(zhí)行研發(fā)相關(guān)內(nèi)控制度，明確研發(fā)支出的開支范圍、標(biāo)準(zhǔn)、審批程序以及研發(fā)支出資本化的起始時(shí)點(diǎn)、依據(jù)、內(nèi)部控制流程。同時(shí)，應(yīng)按照研發(fā)項(xiàng)目設(shè)立臺(tái)賬歸集核算研發(fā)支出。發(fā)行人應(yīng)審慎制定研發(fā)支出資本化的標(biāo)準(zhǔn)，并在報(bào)告期內(nèi)保持一致。
三、關(guān)于“直接面向市場(chǎng)獨(dú)立持續(xù)經(jīng)營(yíng)的能力”，發(fā)行人應(yīng)滿足下列要求：
1、發(fā)行人業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立，與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在對(duì)發(fā)行人構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，不存在嚴(yán)重影響發(fā)行人獨(dú)立性或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易。
2、發(fā)行人或其控股股東、實(shí)際控制人、對(duì)發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)收入或凈利潤(rùn)占比超過(guò)10%的重要子公司在申報(bào)受理后至上市前不存在被列入失信被執(zhí)行人名單且尚未消除的情形。
3、不存在其他對(duì)發(fā)行人持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力構(gòu)成重大不利影響的情形。
四、 關(guān)于重大違法行為
《上市規(guī)則》第2.1.4條第（一）項(xiàng)規(guī)定了發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內(nèi)不得存在重大違法行為。
最近36個(gè)月內(nèi)，發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人在國(guó)家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全等領(lǐng)域，存在以下違法行為之一的，原則上視為重大違法行為：被處以罰款等處罰且情節(jié)嚴(yán)重；導(dǎo)致嚴(yán)重環(huán)境污染、重大人員傷亡、社會(huì)影響惡劣等。
有以下情形之一且保薦機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師出具明確核查結(jié)論的，可以不認(rèn)定為重大違法：違法行為顯著輕微、罰款數(shù)額較?。幌嚓P(guān)規(guī)定或處罰決定未認(rèn)定該行為屬于情節(jié)嚴(yán)重；有權(quán)機(jī)關(guān)證明該行為不屬于重大違法。但違法行為導(dǎo)致嚴(yán)重環(huán)境污染、重大人員傷亡、社會(huì)影響惡劣等并被處以罰款等處罰的，不適用上述情形。
五、行業(yè)相關(guān)要求
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)、經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)、產(chǎn)品用途、業(yè)務(wù)模式、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、技術(shù)創(chuàng)新或模式創(chuàng)新、研發(fā)投入與科技成果轉(zhuǎn)化等情況，在招股說(shuō)明書中充分披露發(fā)行人自身的創(chuàng)新特征。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的創(chuàng)新發(fā)展能力進(jìn)行充分核查，在發(fā)行保薦書中說(shuō)明核查過(guò)程、依據(jù)和結(jié)論意見。
發(fā)行人屬于金融業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)企業(yè)的，不支持其申報(bào)在北京證券交易所發(fā)行上市。
發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。發(fā)行人不得屬于產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)（產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)的認(rèn)定以國(guó)務(wù)院主管部門的規(guī)定為準(zhǔn)）、《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》中規(guī)定的淘汰類行業(yè)，以及從事學(xué)前教育、學(xué)科類培訓(xùn)等業(yè)務(wù)的企業(yè)。
六、關(guān)于發(fā)行人上市前公司治理方面的銜接準(zhǔn)備情況，保薦機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師應(yīng)重點(diǎn)核查發(fā)行人是否符合以下要求：
1、發(fā)行人申報(bào)時(shí)提交的公司章程（草案）內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合《上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)利潤(rùn)分配、投資者關(guān)系管理、獨(dú)立董事、累積投票等內(nèi)容在公司章程（草案）中予以明確或者單獨(dú)制定規(guī)則。
2、發(fā)行人申報(bào)時(shí)的董事（獨(dú)立董事除外）、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（包括董事會(huì)秘書和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）應(yīng)當(dāng)符合《上市規(guī)則》等規(guī)則規(guī)定的任職要求，并符合北交所上市公司董事兼任高級(jí)管理人員的人數(shù)比例、董事或高級(jí)管理人員的親屬不得擔(dān)任監(jiān)事的相關(guān)要求。
3、在上市委員會(huì)審議之前，發(fā)行人獨(dú)立董事的設(shè)置應(yīng)當(dāng)符合北交所上市公司獨(dú)立董事的相關(guān)規(guī)定。
七、 重大事項(xiàng)報(bào)告
發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照北交所發(fā)行上市審核相關(guān)規(guī)定，對(duì)下列重大事項(xiàng)進(jìn)行報(bào)告、核查并發(fā)表明確意見：
1、發(fā)行人及其實(shí)際控制人、控股股東等發(fā)生重大媒體質(zhì)疑、涉及重大違法行為的突發(fā)事件或被列入失信被執(zhí)行人名單；
2、發(fā)生涉及公司主要資產(chǎn)、核心技術(shù)等訴訟仲裁，或者公司主要資產(chǎn)被查封、扣押等；
3、發(fā)行人控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東所持發(fā)行人股份被質(zhì)押、凍結(jié)、拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)，或發(fā)生其他可能導(dǎo)致控制權(quán)變更的權(quán)屬糾紛；
4、發(fā)行人發(fā)生重大資產(chǎn)置換、債務(wù)重組等公司架構(gòu)變化的情形；
5、發(fā)生影響公司經(jīng)營(yíng)的法律、政策、市場(chǎng)等方面的重大變化；
6、發(fā)生違規(guī)對(duì)外擔(dān)保、資金占用或其他權(quán)益被控股股東、實(shí)際控制人嚴(yán)重?fù)p害的情形，或者損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形；
7、披露審計(jì)報(bào)告、重大事項(xiàng)臨時(shí)公告或者調(diào)整盈利預(yù)測(cè)；
8、發(fā)生可能導(dǎo)致中止或終止審核的情形；
9、存在其他可能影響發(fā)行人符合發(fā)行條件、上市條件和相應(yīng)信息披露要求，或者影響投資者判斷的重大事項(xiàng)。
八、關(guān)于涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密的信息披露豁免
發(fā)行人有充分依據(jù)證明擬披露的某些信息涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密的，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在提交發(fā)行上市申請(qǐng)文件或問(wèn)詢回復(fù)時(shí)，一并提交關(guān)于信息披露豁免的申請(qǐng)文件。
發(fā)行人從事軍工等涉及國(guó)家秘密業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
1、按規(guī)定提供國(guó)家主管部門關(guān)于發(fā)行人申請(qǐng)豁免披露的信息為涉密信息的認(rèn)定文件；
2、提供發(fā)行人全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員出具的關(guān)于公開發(fā)行股票并上市的申請(qǐng)文件不存在泄密事項(xiàng)且能夠持續(xù)履行保密義務(wù)的聲明；
3、提供發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人對(duì)其已履行和能夠持續(xù)履行相關(guān)保密義務(wù)出具的承諾文件；
4、在豁免申請(qǐng)中說(shuō)明相關(guān)信息披露文件是否符合《軍工企業(yè)對(duì)外融資特殊財(cái)務(wù)信息披露管理暫行辦法》及有關(guān)保密規(guī)定；
5、說(shuō)明內(nèi)部保密制度的制定和執(zhí)行情況，是否符合《保密法》等法律法規(guī)的規(guī)定，是否存在因違反保密規(guī)定受到處罰的情形；
6、說(shuō)明中介機(jī)構(gòu)是否符合《軍工涉密業(yè)務(wù)咨詢服務(wù)安全保密監(jiān)督管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定對(duì)中介機(jī)構(gòu)軍工涉密業(yè)務(wù)咨詢服務(wù)的安全保密要求；
7、對(duì)審核中提出的信息豁免披露或調(diào)整意見，發(fā)行人應(yīng)相應(yīng)回復(fù)、補(bǔ)充相關(guān)文件的內(nèi)容，有實(shí)質(zhì)性增減的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明調(diào)整后的內(nèi)容是否符合相關(guān)規(guī)定、是否存在泄密風(fēng)險(xiǎn)。
發(fā)行人因涉及商業(yè)秘密提交豁免申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
1、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的內(nèi)部管理制度，并明確相關(guān)內(nèi)部審核程序，審慎認(rèn)定豁免披露事項(xiàng)；
2、發(fā)行人的董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在豁免申請(qǐng)中簽字確認(rèn)；
3、豁免披露的信息應(yīng)當(dāng)尚未泄漏。
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