至誠(chéng)網(wǎng)()2月22日訊
一、科創(chuàng)板的范圍
在上交所新設(shè)科創(chuàng)板，堅(jiān)持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求，主要服務(wù)于符合國(guó)家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)。
重點(diǎn)支持新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能和制造業(yè)深度融合，引領(lǐng)中高端消費(fèi)，推動(dòng)質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革。
二、《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理實(shí)行辦法》(征求意見(jiàn)稿)要點(diǎn)
1、著重設(shè)計(jì)更加合理的股份減持制度，保持控制權(quán)和技術(shù)團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，對(duì)尚未盈利公司股東減持作出限制，優(yōu)化股份減持方式，為創(chuàng)投基金等其他股東提供更為靈活的減持方式，強(qiáng)化減持信息披露。
2、要求科創(chuàng)板公司的并購(gòu)重組應(yīng)當(dāng)圍繞主業(yè)展開(kāi)，標(biāo)的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與上市公司主營(yíng)業(yè)務(wù)具有協(xié)同效應(yīng)，嚴(yán)格限制通過(guò)并購(gòu)重組“炒殼”“賣(mài)殼”。
3、要求個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，證券賬戶及資金賬戶的資產(chǎn)不低于人民幣50萬(wàn)元并參與證券交易滿24個(gè)月。未滿足適當(dāng)性要求的投資者，可通過(guò)購(gòu)買(mǎi)公募基金等方式參與科創(chuàng)板。
4、將科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至20%，新股上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制。
5、科創(chuàng)板股票自上市后首個(gè)交易日起可作為融券標(biāo)的，且融券標(biāo)的證券選擇標(biāo)準(zhǔn)將與主板A股有所差異。
6、不再要求單筆申報(bào)數(shù)量為100股及其整倍數(shù)，對(duì)于市價(jià)訂單和限價(jià)訂單，規(guī)定單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不小于200股，可按1股為單位進(jìn)行遞增;市價(jià)訂單單筆申報(bào)最大數(shù)量為5萬(wàn)股，限價(jià)訂單單筆申報(bào)最大數(shù)量為10萬(wàn)股。
7、可以根據(jù)市場(chǎng)情況，按照股價(jià)所處高低檔位，實(shí)施不同的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位，以降低低價(jià)股的買(mǎi)賣(mài)價(jià)差，提升市場(chǎng)流動(dòng)性;可以根據(jù)市場(chǎng)情況，對(duì)有效申報(bào)價(jià)格范圍和盤(pán)中臨時(shí)停牌情形作出另行規(guī)定。
8、設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制科創(chuàng)板上市條件，將設(shè)置科創(chuàng)板上市委員會(huì)與科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)。
9、上交所科創(chuàng)板上市條件，放寬科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售的實(shí)施條件，允許首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在1億股以上的發(fā)行人進(jìn)行戰(zhàn)略配售。
10、科創(chuàng)板引入盤(pán)后固定價(jià)格交易。盤(pán)后固定價(jià)格交易指在競(jìng)價(jià)交易結(jié)束后，投資者通過(guò)收盤(pán)定價(jià)委托，按照收盤(pán)價(jià)買(mǎi)賣(mài)股票的交易方式。
11、上交所表示，規(guī)范“商譽(yù)”會(huì)計(jì)處理，科創(chuàng)板公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組的，應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定確認(rèn)商譽(yù)，足額計(jì)提減值損失。
12、上交所公布首次公開(kāi)發(fā)行股票5套市值指標(biāo)。
具體為：(一)預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于人民幣5000萬(wàn)元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于人民幣1億元;(二)預(yù)計(jì)市值不低于人民幣15億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣2億元，且最近三年研發(fā)投入合計(jì)占最近三年?duì)I業(yè)收入的比例不低于15%;
(三)預(yù)計(jì)市值不低于人民幣20億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣3億元，且最近三年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)不低于人民幣1億元;(四)預(yù)計(jì)市值不低于人民幣30億元，且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣3億元;
(五)預(yù)計(jì)市值不低于人民幣40億元，主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，市場(chǎng)空間大，目前已取得階段性成果，并獲得知名投資機(jī)構(gòu)一定金額的投資。醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)需取得至少一項(xiàng)一類(lèi)新藥二期臨床試驗(yàn)批件，其他符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術(shù)優(yōu)勢(shì)并滿足相應(yīng)條件。
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